Решение по служебному расследованию факту хищения

Важная информация на тему: "Решение по служебному расследованию факту хищения". Мы собрали и подготовили полезную информацию по теме и предоставляем ее в удобном виде. В случае возникновения вопросов, задавайте их нашим дежурным юристам.

Примерная форма заключения о результатах служебного расследования по факту хищения на рабочем месте (подготовлено экспертами компании «Гарант»)

Настоящая форма разработана в соответствии с положениями гл. 30, 39 ТК РФ.

Заключение о результатах служебного расследования
по факту хищения на рабочем месте

[ место оформления заключения ]

[ число, месяц, год ]

Комиссией в составе [ должности, фамилии и инициалы председателя и членов комиссии ] на основании приказа N [ значение ] от [ число, месяц, год ] проведено служебное расследование факта хищения на рабочем месте.

Сведения о сотруднике, в отношении которого проводилось служебное расследование: [ Ф. И. О., год рождения, должность, время работы в организации и в занимаемой должности ].

Поводом назначения расследования послужило [ задержание с поличным/служебная записка/акт об обнаружении недостачи товара/заключение аудитора/акт инвентаризации/проверка данных бухгалтерского учета/жалоба, заявление гражданина или юридического лица и др. ].

Служебное расследование проводилось c [ число, месяц, год ] по [ число, месяц, год ].

В ходе расследования комиссией установлены следующие обстоятельства и факты:

1. [ Число, месяц, год ] произошло хищение [ указать имущество ] на сумму [ сумма цифрами и прописью ] рублей.

2. Хищение произошло в результате [ указать действие, например, кража ] из [ указать место, например, кабинет, склад ].

3. Указанное имущество было похищено/похищено по вине [ должность Ф. И. О. сотрудника, в отношении которого проведено служебное расследование ], что подтверждается следующими доказательствами: [ документами/показаниями свидетелей/материалами видеонаблюдения/письменными объяснениями самого сотрудника и др. ].

4. Хищение было совершено с целью [ вписать нужное ].

5. Хищение стало возможным по следующим причинам: [ например, неполадки сигнализации, неисправность замков, негативная характеристика сотрудника, пробелы в локальных нормативных актах и др. ].

На основании вышеизложенного комиссия считает [ должность, Ф. И. О. сотрудника, в отношении которого проведено служебное расследование ] виновным в хищении [ указать имущество ] и причинении [ наименование работодателя ] материального ущерба в размере [ сумма цифрами и прописью ] рублей.

Комиссия предлагает привлечь виновного к дисциплинарной и/или материальной ответственности в виде [ указать дисциплинарное взыскание и/или сумму возмещения ущерба ].

В целях недопущения подобных хищений предлагается: [ предложения по устранению причин и условий, способствовавших совершению хищения ].

1. Копия приказа о назначении служебного расследования.

2. Документы, послужившие поводом для проведения служебного расследования [ служебная записка, акт об обнаружении недостачи товара, заключение аудитора, акт инвентаризации, жалоба, заявление гражданина или юридического лица и др. ].

3. Требование о представлении объяснения сотрудника.

4. Служебные и объяснительные записки работника.

5. Документы и материалы, подтверждающие обстоятельства совершенного хищения [ показания свидетелей, заключения независимых экспертов, показания специальных технических средств, материалы видеонаблюдения и др. ].

Члены комиссии: [ подпись, должность, инициалы, фамилия ]

Председатель комиссии [ подпись, инициалы, фамилия ]

Примечание. Комиссия также может прийти к выводу о невиновности сотрудника либо признать сотрудника виновным и предложить направить материалы служебного расследования в правоохранительные органы.

Актуальная версия заинтересовавшего Вас документа доступна только в коммерческой версии системы ГАРАНТ. Вы можете приобрести документ за 54 рубля или получить полный доступ к системе ГАРАНТ бесплатно на 3 дня.

Купить документ Получить доступ к системе ГАРАНТ

Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.

Примерная форма заключения о результатах служебного расследования по факту хищения на рабочем месте

Разработана: Компания «Гарант», май 2013 г.

Cлужебное расследование в отношении работника

На любом предприятии рано или поздно происходит что-то, требующее провести служебное расследование и установить причины и виновников. Поэтому очень важно знать, как и в каких случаях оно проводится, а также как оформляются его результаты.

Понятие служебного расследования

В его ходе собирается комиссия, выявляет все обстоятельства, после чего принимает акт служебного расследования. При этом самого понятия «служебное расследование» в отечественном законодательстве нет, и потому оно обычно ведётся по правилам дисциплинарного производства, а детали в каждой организации прорабатываются на уровне внутренних правил.

Собственно, и само проведение расследования будет внутренним мероприятием, то есть наказание предусматривается рабочего характера. Если речь идёт о нарушениях более серьёзных, то делом займутся уже государственные органы. Служебное расследование предполагает исключительно добровольное участие работника, это значит, запрещается заставлять его, например, проходить проверку на детекторе лжи или принудительный обыск.

Когда проводится

При мелких нарушениях его обычно не проводят – достаточно беседы с нарушителем. Его проведение затевают, если нарушение серьёзное, и сотрудник или вовсе отказывается признавать его, либо признаёт не все важные обстоятельства, отчего становится необходимым их прояснение.

Виды нарушений, при которых надо проводить расследование, устанавливаются самими работодателями. Обычно в списке присутствуют нарушения трудового распорядка, должностной инструкции, техники безопасности, неисполнение трудовой функции, нанесение ущерба компании.

Все эти нарушения можно разделить также на две основные категории: дисциплинарные проступки и причинение ущерба. Рассмотрим их подробнее.

Дисциплинарный проступок

Обычно по их поводу расследование не проводится, однако если проступок должен повлечь за собой наказание – например, увольнение, при этом сам сотрудник не признаёт, что его совершил, то расследование будет необходимо. К такого рода проступкам относится в первую очередь прогул. Может расследоваться также уклонение от прохождения медицинского обследования, прохождения обучения и тому подобные.

Причинение ущерба

Если действия сотрудника нанесли серьёзный ущерб компании, также необходимо провести расследование по данному случаю, чтобы установить размер ущерба и определить виновен ли работник, и если именно он допустил или причинил ущерб, то какое наказание должен понести. Ущерб может быть как прямым, так и, к примеру, причинённым вследствие утечки коммерческой тайны, потому и необходимо задействовать комиссию, чтобы точно установить все сопутствующие обстоятельства.

Иногда действия провинившегося могут оказаться более тяжкими, подпадающими даже под статьи Уголовного кодекса, например, хищение. В таком случае работодатель не должен продолжать расследование самостоятельно, предписывается вместо этого обратиться в правоохранительные органы. Никаких полномочий вести следствие самостоятельно в подобных случаях компания не имеет, даже если у неё есть собственная служба безопасности.

Организация расследования

Как применяются дисциплинарные взыскания, устанавливает статья 193 Трудового кодекса. Именно на неё надо опираться, когда необходимо организовать расследование.

Сначала рассмотрим общую структуру принятия решений. Она будет различаться при дисциплинарном проступке и нанесении ущерба. Начнём с дисциплинарного проступка: после того, как он обнаружен, работодатель должен предоставить работнику возможность объясниться письменно. На то, чтобы оформить объяснение, работнику отводится двое суток. Если он отказывается, необходимо будет оформить акт об отказе.

Читайте так же:  Какая гарантия дается на новую обувь

Затем работодатель решает, какие санкции применять, основываясь на объяснениях работника, докладах его руководителя, других документах. Опираясь на них, он издаёт приказ о наложении определённого взыскания.

Непосредственно служебное расследование здесь будет означать сбор документов, указывающих на:

  • факт совершения проступка;
  • степень вины работника в нём;
  • обстоятельства совершения, влияющие на определение меры наказания.

При причинении ущерба сотрудником алгоритм действий будет следующим:

  • приказом работодателя создаётся комиссия, включающая в себя минимум троих работников предприятия;
  • она выявляет детали нарушения;
  • определяется, какое наказание должен понести провинившийся.

Именно это и будет называться служебным расследованием в данном случае. С его помощью выявляется, по каким причинам нанесён ущерб, а также его размеры, определяется, какова степень вины работника, по отношению к которому проводится разбирательство. Далее мы будет рассматривать именно этот вариант, то есть полноценное расследование с комиссией.

В обоих рассмотренных выше случаях на работодателя возлагается выяснение всех обстоятельств перед определением наказания. Необходимо, чтобы они подтверждались документами, ведь наказанный сотрудник может обратиться в суд, и надо будет подтверждать свою позицию. И если наказание не будет чётко обосновано, а вина работника доказана, то суд примет решение именно в его пользу.

Порядок проведения

Рассмотрим этапы, предшествующие началу расследования, а также этапы его проведения:

  1. Выявляется факт совершения проступка – сделать это может любой сотрудник компании, при этом как день обнаружения будет принят тот, в который данный сотрудник рассказал о нарушении руководителю, которому подчинён провинившийся сотрудник.
  2. Нарушение фиксируется в докладной записке на имя начальника.
  3. После рассмотрения записки начальник принимает решение о начале расследования (либо передаёт документ более высокопоставленному должностному лицу, если не имеет соответствующих полномочий).

На этом предшествующие расследованию этапы заканчиваются, и начинается непосредственно процесс:

  1. Приказом формируется комиссия – отметим, что непосредственный руководитель проверяемого в её состав не включается. Также, как и тот руководитель, который будет принимать итоговое решение.
  2. Комиссия проводит расследование – в его ходе необходимо выяснить, в чём состояло нарушение, кто его совершил, какими были причины и обстоятельства, размер причинённого ущерба. Для этого у провинившегося лица берётся объяснительная, а если оно не установлено, то у всех возможных виновников, затем собираются документы для прояснения обстоятельств.
  3. Составляется итоговый акт, подробно описывающий ход проверки и её заключение. В цели комиссии нередко включается и разработка мер для предотвращения подобного ущерба в будущем. Члены комиссии удостоверяют акт своими подписями, руководитель ставит на него печать.

Рассмотрим некоторые важные нюансы – форму служебной записки, оформление акта от дачи показаний, состав комиссии.

Служебная записка

Именно она становится основанием для проведения расследования, а с момента её принятия и фиксации в журнале документооборота будет отсчитываться время его начала.

Составляет записку работник компании, она подаётся на имя либо непосредственного начальника, либо руководителя всей компании. В ней указывается, какое именно нарушение отмечено, а также все его важные обстоятельства. Если ущерб был выявлен инвентаризацией, то к записке прилагается её акт.

Помимо служебной записки, в роли основания для проверки могут выступить и иные документы: обращения от потребителей со сведениями о проступке, претензии контрагента, заявление от самого работника.

Состав и полномочия комиссии

Осуществляет расследование в отношении работника служба безопасности, если в компании она есть; при её отсутствии – кадровый отдел. В комиссию входят сотрудники разных отделов – обычно это служба безопасности и кадровый, а также представитель профсоюза. Чаще всего состав ограничивается именно тремя членами, но иногда в комиссию может входить и большее число людей.

Комиссия имеет право потребовать объяснения от каждого работника, который мог быть причастен к проступку. Это, впрочем, не означает, что работники обязаны их давать. Также она может запрашивать любые документы и привлекать к делу сторонних специалистов. К примеру, такая необходимость возникает, если требуется определить, был ли работник пьян во время смены. Допустимо и обращение за юридической, аудиторской, инженерной помощью.

Создание комиссии возможно, даже если компания не понесла ущерб, но действия работника могли к нему привести. Иногда она может быть постоянной, но чаще является временной.

Объяснительная записка и акт об отказе

После получения работником уведомления о необходимости предоставить письменное объяснение, ему даётся двое суток на оформление и предоставление. Если время вышло, а документ так и не был оформлен, это считается отказом в содействии проверке, о чём должен быть составлен письменный акт.

Законодательство не устанавливает форму для этого документа, как и для объяснения сотрудника, потому оформление свободное. Важно в первую очередь наличие подписей членов комиссии. Объяснительная или акт об отказе от неё обязательно подшиваются в дело.

Законодательство устанавливает чёткое ограничение по сроку, в течение которого можно расследовать дело – месяц, и до его истечения следует представить результаты. Отсчёт начинается со дня оформления приказа о начале расследования, либо с даты подачи служебной записки, если проверка начинается на её основании.

Но следует отметить, что в этот период не должно включаться время, когда сотрудник отсутствует, будучи в отпуске или находясь на больничном, а также требуемое на то, чтобы учесть мнение представительского органа работников. Это неучитываемое время в сумме не должно превышать 6 месяцев. После истечения полугода же возможность применить дисциплинарное взыскание пропадает, кроме наказания за нарушения, выявленное ревизией или аудиторской проверкой – в его отношении этот срок составляет до 2 лет.

Юридические последствия

Служебное расследование – исключительно внутреннее дело компании, и никаких юридических последствий иметь не может. Его результатом становится решение относительно работника, исключительно именно как работника, но не как гражданина. А для перевода дела в юридическую плоскость, что может повлечь за собой соответствующие последствия, оно должно быть передано государственным органам.

Порядок обжалования

На предприятии могут быть предусмотрены различные процедуры по обжалованию результатов расследования, какие это будут процедуры, устанавливается локальными актами. Законодательством этот вопрос не регулируется, как мы уже упоминали, в нём вообще нет такого понятия, как служебное расследование, и тем более не установлены нюансы его обжалования.

А вот что можно обжаловать, так это принятое работодателем решение – в трудовой инспекции или сразу в суде. В таком случае он должен будет предоставить собранные в ходе расследования документы, чтобы доказать, что нарушение в самом деле было допущено, и тем самым лицом, на которое наложено наказание, а мера тяжести соответствует нарушению.

Оформление результатов

Документом, который должен подытожить результаты, является акт служебного расследования – его образец мы прилагаем к статье, здесь же коротко рассмотрим содержание.

Читайте так же:  Можно ли вернуть обувь если она не подходит

Состоит этот документ из трёх частей:

Во вводной излагается, о каком нарушении идёт речь, указывается дата совершения, состав комиссии, период, в течение которого велось расследование. Описательная углубляется в доказательства, на основании которых комиссия пришла к определённым выводам. Наконец, в резолютивной подводится итог – комиссия делает выводы относительно вины работника.

Затем следуют приложения, то есть документы, такие как служебные записки, объяснительные, акты инвентаризации, если речь о недостаче, заключения экспертов и тому подобные. Необходимо, чтобы каждый член комиссии подписал акт, а руководитель поставил печать. Затем делу присваивается номер, указывается дата, когда оно было составлено – она же и дата завершения расследования.

Если у одного из членов комиссии мнение отличается от изложенного в документе, он всё равно должен поставить подпись, но может изложить свою позицию отдельно и приложить это изложение к другим материалам.

После этого руководителю даётся три дня на принятие решения, которое должно быть оформлено в виде приказа. Руководитель обязан ориентироваться на предписания комиссии, вместе с тем обычно сам может выбрать нужный вариант взыскания из допустимых по законодательству.

Работника необходимо ознакомить с приказом – на это отводится 3 рабочих дня после его издания. Если работник отказывается знакомиться с документом, составляется акт об отказе.

Служебное расследование (Орлова О.Е.)

Дата размещения статьи: 22.03.2015

Грамотное, быстрое, а порой жесткое реагирование на проступки сотрудников способствует профилактике нарушений. Несмотря на то что работодателю кроме убытков, причиненных виновником, приходится еще нести расходы на служебное расследование, с точки зрения долгосрочной перспективы эти траты оправданны. Даже если происшествие получит огласку вне коллектива и подробности попадут в прессу, общественности запомнится не только факт злонамеренного проступка, но и непримиримая позиция организации-работодателя в отношении нарушений.

Что такое служебное расследование?

Служебное расследование (далее — СР) — это внутреннее мероприятие, заключающееся в сборе, проверке и анализе материалов о проступке в целях наиболее полного и объективного выяснения обстоятельств его совершения сотрудником. Как таковое определение понятия «служебное расследование» в законодательстве отсутствует, однако в ст. 247 ТК РФ работодателю вменяется в обязанность провести проверку в случае причинения ему ущерба для установления размера и причин возникновения последнего. Для такой проверки работодатель имеет право создать комиссию с участием соответствующих специалистов. Выяснение причин происшествия является наиболее важным аспектом СР, поскольку способствует пресечению будущих нарушений путем проведения профилактических мероприятий.

Какие обстоятельства выясняются в процессе служебного расследования?

При проведении СР выясняются следующие обстоятельства:
— лицо, совершившее проступок;
— суть нарушения (время, место, способ совершения проступка);
— размер причиненного ущерба;
— причины и условия, повлекшие проступок;
— степень вины;
— смягчающие и отягчающие обстоятельства;
— меры по привлечению к ответственности виновных лиц;
— профилактические мероприятия по предотвращению подобных нарушений.

Что такое дисциплинарный проступок?

Кто проводит служебное расследование?

СР назначается приказом руководителя автономного учреждения и проводится уполномоченной комиссией. В ее состав могут входить только сотрудники, не причастные к состоявшемуся происшествию. Примерный состав комиссии таков: председатель (начальник службы внутреннего контроля), секретарь (начальник отдела кадров), члены комиссии (сотрудники службы безопасности, юридического отдела, бухгалтерии, представитель профсоюза). Минимальная численность комиссии составляет три человека. Чтобы избежать конфликта интересов, в состав комиссии не могут входить руководители, выносящие решение по результатам СР, а также непосредственный начальник сотрудника, в отношении которого проводится расследование.

Как обнаруживается проступок?

Основными источниками сведений, позволяющими обнаружить нарушения, выступают следующие документы:
— служебная записка;
— заявление самого работника;
— претензия контрагента;
— жалоба клиента;
— акт инвентаризации;
— заключение аудитора.

Как проводится служебное расследование?

В какие сроки проводится служебное расследование?

Согласно ч. 3 ст. 193 ТК РФ СР должно быть завершено в течение одного месяца. Днем обнаружения проступка, с которого начинается отсчет месячного срока, считается день, когда лицу, которому по работе подчинен сотрудник, стало известно о совершении проступка, независимо от того, наделено ли оно правом наложения дисциплинарных взысканий . Срок может быть продлен на время болезни и (или) отпуска сотрудника, в отношении которого проводится СР, но не более чем на шесть месяцев.
———————————
Подпункт «б» п. 34 Постановления Пленума ВС РФ от 17.03.2004 N 2 «О применении судами Российской Федерации Трудового кодекса Российской Федерации».

Какова ответственность за проступок?

Каково содержание локального акта о порядке проведения служебного расследования?

Облегчить проведение СР в автономном учреждении сможет заранее утвержденный локальный акт, содержание которого должно разъяснять следующие вопросы:
— определение СР и его цели;
— основания для проведения СР;
— порядок проведения СР (указание на издание приказов о назначении комиссии, на недопущение конфликта интересов, на затребование объяснительной записки);
— случаи приостановления и основания для возобновления СР;
— обстоятельства, устанавливаемые в ходе СР;
— обстоятельства, смягчающие и отягчающие дисциплинарную ответственность;
— права и обязанности комиссии, обязанности членов трудового коллектива, права сотрудника, в отношении которого проводится СР.

Пример служебного расследования

В ходе сюжета романа А. Хейли «Менялы» описано проведение СР. Кассир банка Хуанита Нуньес обнаружила пропажу 6 тыс. долл., о чем сообщила помощнику исполнительного директора Майлзу Истину. Никаких предположений о том, как могли пропасть деньги, кассир не высказала, но зато точно указала сумму недостачи и время их исчезновения (интервал 20 минут). Такая осведомленность кассира показалась проверяющим подозрительным, почти все посчитали ее виновной. Привлечение профессиональных полицейских не помогло прояснить обстоятельства исчезновения денег.

Описание СР в романе

Какой аспект СР раскрывается

Поскольку кассир точно назвала сумму пропажи, почти все поверили в ее виновность

Действительно, без пересчета наличности знать сумму недостачи, скорее всего, может только похититель

Во время опроса Хуанита полностью отрицала свою вину, отвечала односложно и проявляла враждебность

Враждебность часто является признаком виновности человека

Хуанита отказалась пройти проверку на детекторе лжи

Не причастный к преступлению человек легче склоняется к проверке на детекторе лжи, ведь тем самым он может подтвердить свою невиновность

Было известно, что Хуанита одна воспитывает ребенка и испытывает серьезные материальные затруднения — бросивший ее муж оставил ей множество непогашенных кредитов

Внешние обстоятельства косвенно подтверждают вину кассира

Майлз Истин показал, что вроде бы видел в банке мужа Хуаниты. Его слова в дальнейшем не подтвердились, муж Хуаниты в момент пропажи денег был в другом штате

Наличие сообщника могло бы пролить свет на обстоятельства похищения денег

Банк проводил политику «не выносить сор из избы». При возврате мошенником денег банк не инициировал официального расследования. Для этого вместо слова «кража» даже было принято использовать выражение «таинственное исчезновение»

Читайте так же:  Сделать наследство задним числом

Самое частое поведение работодателя связано с сокрытием происшествий. Возмещение ущерба без наказания виновника считается положительным исходом дела

Однако эта недостача, а скорее всего кража, была слишком велика и возмутительна, чтобы ее замалчивать

Видео (кликните для воспроизведения).

В этом деле банк избрал иную тактику — расследование вплоть до судебного преследования

Дежурный администратор решила удостовериться, что Хуанита умеет точно определять сумму денег в кассе. Был проведен эксперимент, кассиру предложили определить «на глаз» наличность. Она прошла это испытание

Положительного результата чаще добиваются те проверяющие, которые выходят за рамки обычных процедур

Версия о том, что хищение совершило третье лицо, привела к решению проверить всех сотрудников на предмет их острой потребности в деньгах

В ходе СР появился новый мотив — срочная нужда в деньгах

Как и во всяком крупном банке, ревизионная инспекция являлась независимой и как бы сторонней контролирующей службой

Подчеркивается исключительный характер работы контролирующей службы

Ревизионной службой были проверены текущие и долгосрочные счета служащих с целью поиска доказательства чьих-либо финансовых затруднений

Раскрыт такой аспект СР, как поиск информации в открытых и других источниках в целях сбора улик об образе жизни подозреваемых

Документальная проверка счетов сотрудников выявила, что Майлз Истин (в день происшествия он помогал в кассе) не только полностью использовал кредитную линию в своем банке, но и взял ссуды в других, и согласно графику платежей отчаянно нуждался в деньгах

В ходе СР круг подозреваемых лиц сужен до одного человека

Начальство приняло решение провести аудиторскую проверку работы Майлза Истина, на которого упало подозрение

Демонстрируются возможности предметной аудиторской проверки по поиску документальных улик

Результат ревизии показал, что Майлз, имея право санкционирования движения денег со «спящих» счетов клиентов, списывал средства в свою пользу

Из-за того, что не был задействован принцип двойного контроля, средства клиентов оказались уязвимы для краж

Сотрудник службы безопасности банка проник в жилье Истина, нашел там пропавшие деньги и выяснил причины денежных затруднений Майлза (азартные игры)

Достаточно редкие проявления СР:

— ведение слежки и иных скрытых мероприятий;

— силовой прием, нарушение закона со стороны сотрудника службы безопасности

Сотрудник службы безопасности, используя шантаж, вынудил Майлза Истина признаться (тот боялся мести букмекеров)

Получение доказательств незаконным путем

Далее была привлечена полиция, которая повторно, уже с соблюдением закона, взяла показания с Истина

Далеко не факт, что это бы получилось с более опытным преступником

У банка имелись документальные свидетельства вины служащего по списанию средств со счетов клиентов. Банк вернул похищенные из кассы средства. Незаконность получения доказательств хищения из кассы в суде не всплыла. На суде банк выглядел достойно и выиграл дело

Однако это была пиррова победа, незаконным способом полученные признания привели в конечном счете к трагическим последствиям

[2]

Заключение

Наиболее щепетильной частью СР является взыскание ущерба с виновного лица, при этом используются три основные тактики.
Первый, наиболее часто практикуемый, путь связан с торгом работодателя и виновного лица. Работодатель демонстрирует доказательства не суду, а виновнику (последний оценивает их намного выше суда), рассказывает о последствиях огласки в коллективе, семье, для общественности; предлагает возместить ущерб и разойтись мирно, ограничившись лишь увольнением. Назовем это путем переговоров, манипуляции. Это самая частая тактика поведения работодателя, поскольку при ней выше вероятность возмещения ущерба и нет надобности в длительном судебном разбирательстве.
Второй путь — официальный, заключающийся в проведении всей процедуры в соответствии с законодательством вплоть до судебного процесса. Преимущества этого пути заключаются в правоте работодателя, а недостатки в том, что нет гарантии положительного исхода, ведь доказательств может оказаться недостаточно.
Наконец, третья тактика — это силовые незаконные приемы (обыск, насильственное изъятие ценностей, угрозы). Самый плохой способ, пережиток «лихих» времен, эффективен обычно только вначале, пока нарушитель не придумал контрмеры.

Если вы не нашли на данной странице нужной вам информации, попробуйте воспользоваться поиском по сайту:

Вернуться на предыдущую страницу
  • Москва, Московская область
    +7 (499) 703-47-96
  • Санкт-Петербург, Ленинградская область
    +7 (812) 309-56-72
  • Федеральный номер
    8 (800) 555-67-55 доб. 141

Звонки бесплатны.
Работаем без выходных

Вопросы гаражного строительства, оформления прав на гаражи и формы объединений граждан в целях реализации цели по возведению данных объектов являются традиционно актуальными для физических и юридических лиц. Принятие законопроекта способно снять правовую неопределенность статуса гаражей и машино-мест, а также статуса объединений их собственников. Это, в свою очередь, положительно скажется на развитии гражданского оборота в целом и послужит стимулом для развития гаражного строительства.

В настоящее время количество антиконкурентных нарушений продолжает оставаться высоким. С целью оперативного устранения выявленных нарушений законопроектом предлагается установить, что в случае принятия заявления об обжаловании предписания антимонопольного органа к производству арбитражного суда исполнение предписания антимонопольного органа, выданного органу государственной власти или органу местного самоуправления, не приостанавливается (если иное не предусмотрено судебным актом).

Законопроектом предлагается внести в Налоговый кодекс РФ изменения, предусматривающие, что в случае безвозмездной передачи органам государственной власти имущества, приобретенного (созданного) за счет средств субсидии, налогоплательщик вправе наравне с признанием внереализационного дохода в виде сумм субсидии в порядке пункта 4.1 статьи 271 НК РФ также признавать расход в виде стоимости безвозмездно передаваемого имущества.

Законопроект, в частности, предусматривает внесение изменений в части исключения положений о проведении аукциона на право создания искусственного земельного участка на водном объекте, регламентации вопросов, связанных с созданием искусственных земельных участков на водных объектах, находящихся в федеральной собственности, в том числе при создании морского порта и расширении его территории.

Целью данного Закона является стимулирование добровольного страхования жилья граждан. Законом устанавливается, что органы государственной власти субъектов РФ вправе разрабатывать, утверждать и реализовывать программы организации возмещения ущерба, причиненного расположенным на территориях субъектов РФ жилым помещениям граждан, с использованием механизма добровольного страхования.

Проводим служебное расследование на предприятии

Законодателем не определено само понятие «служебное расследование», однако оно принято в деловой практике и встречается, хотя и не в прямой форме, в законодательных актах. Так, например, статьей 247 ТК РФ работодателю вменяется в обязанность провести проверку, если ему причинен ущерб, чтобы установить его размеры и причины возникновения.

Когда проводится служебное расследование

При любом отклонении от нормального порядка, когда необходимо разобраться в произошедшем, выявить причины, виновников, определить последствия.

Как правило, такая проверка проводится в случаях:

  • недостачи при инвентаризации;
  • жалобы со стороны клиентов или персонала;
  • нарушения правил внутреннего трудового распорядка, трудового договора или должностной инструкции;
  • нарушения локальных актов (правил техники безопасности, пожарной безопасности и т. п);
  • разглашения коммерческой информации;
  • нанесения материально ущерба организации или работникам;
  • получения и дачи взятки;
  • иных злоупотреблений.

Этот перечень не является исчерпывающим и может быть дополнен любым работодателем по своему усмотрению.

[1]

Итак, приведем образец служебного расследования в отношении работника.

Читайте так же:  Нововведение в армии

Как начать служебное расследование

Работодатель имеет право создать комиссию с участием соответствующих специалистов. Например, если речь идет о хищении, в составе комиссии наверняка окажется представитель бухгалтерии, службы безопасности и подразделения, где хищение было выявлено. Часто возглавляет комиссию либо руководитель, либо внутренний аудитор.

Однако требований к составу комиссии нет. Войти в нее могут любые лица по выбору руководителя, за исключением причастных, прямо или косвенно, к нарушению. Минимальная численность комиссии — три человека.

При этом руководитель должен издать приказ. Для этого понадобится образец приказа о проведении служебного расследования, образец представлен ниже.

Приказ о создании комиссии

Что выясняет комиссия

При проведении проверки выясняются следующие обстоятельства:

  • суть нарушения;
  • размер причиненного ущерба;
  • причины и условия, повлекшие проступок;
  • лицо, совершившее проступок;
  • степень вины;
  • смягчающие и отягчающие обстоятельства;
  • меры по привлечению к ответственности виновных лиц;
  • профилактические мероприятия по предотвращению подобных нарушений.

Когда круг потенциально виновных лиц определен, а в некоторых случаях он может быть достаточно широк, комиссия собирает письменные объяснения. При этом объяснения могут собираться как с виновных лиц, так и с работников, которые так или иначе могут пояснить случившееся.

Объяснительная записка составляется работником на основании уведомления, которое оформляет комиссия. В уведомлении описывается происшествие, может быть приведен список вопросов, на которые должен ответить сотрудник. В том экземпляре уведомления, который остается в делах комиссии, сотрудник должен указать дату получения уведомления и расписаться.

Объяснительная записка составляется в произвольной форме от руки на имя руководителя, указывается дата и ставится подпись. Если работник признает свою вину, он имеет право в объяснительной записке указать наличие смягчающих обстоятельств.

Кроме объяснительной записки, комиссия собирает иные документы, способные пролить свет на обстоятельства происшествия: докладные и служебные записки очевидцев инцидента, акты инвентаризации, заключения аудиторов и независимых экспертов, акты замеров показаний контрольно-измерительного оборудования.

Результаты служебного расследования

По окончании расследования комиссия составляет итоговый документ — акт, который подписывают все члены комиссии. Образец акта служебного расследования на предприятии вы найдете ниже.

С актом необходимо ознакомить и виновных лиц. Если работник отказывается подтвердить своей подписью факт ознакомления, это надо засвидетельствовать подписями независимых лиц.

Работник или его представитель вправе ознакомиться со всеми материалами проверки и обжаловать их в случае несогласия с результатами.

[3]

По итогам проверки могут применяться меры дисциплинарного взыскания. Их необходимо включить в образец заключения служебного расследования.

На основании ст. 248 ТК РФ взыскание с виновного работника суммы причиненного ущерба, не превышающей среднего месячного заработка, производится по распоряжению работодателя. Распоряжение может быть сделано не позднее одного месяца со дня окончательного установления учреждением размера причиненного работником ущерба. Если месячный срок истек или сотрудник не согласен добровольно возместить причиненный работодателю ущерб, а сумма, подлежащая взысканию с сотрудника, превышает его средний месячный заработок, взыскание может осуществляться только судом.

Образец акта о проведении служебного расследования

В какие сроки проводится служебное расследование

Срок проведения служебного расследования по Трудовому кодексу должен быть согласован со сроком, которым ограничено наложение дисциплинарного взыскания. Согласно ч. 3 ст. 193 ТК РФ, дисциплинарное взыскание применяется не позднее одного месяца со дня обнаружения проступка, не считая времени болезни работника, пребывания его в отпуске, а также времени, необходимого на учет мнения представительного органа работников. Днем обнаружения проступка, с которого начинается отсчет месячного срока, считается день, когда лицу, которому по работе подчинен сотрудник, стало известно о совершении проступка, независимо от того, наделено ли оно правом наложения дисциплинарных взысканий (пп. «б» п. 34 Постановления Пленума ВС РФ от 17.03.2004 № 2 «О применении судами Российской Федерации Трудового кодекса Российской Федерации»).

> «> Решение по служебному расследованию факту хищения

Воровство на работе

Крупным признается ущерб при стоимости похищенного более 250 тыс. руб., а особо крупным — более 1 млн.

руб. Если работник вытащил из кассы менее 2,5 тыс. руб., то по уголовной статье его не осудят. Работника, решившего украсть деньги на предприятии, ждут неприятные последствия:

  1. если ущерб превысил 2,5 тыс. руб., будут судить по ст. 158 УК РФ.
  2. ему придется полностью компенсировать ущерб;
  3. работодатель вправе его уволить, либо ограничиться выговором или предупреждением;

1 ст. 158 УК РФ грозит наказание, если воровство не имеет квалифицирующих признаков.

Санкция — до 5 лет тюремного заключения, однако суд может ограничиться условным сроком. Одновременно нерадивому сотруднику придется заплатить штраф до 300 тыс.

руб. Если в действиях вора установят квалифицирующие признаки, то тюремный срок увеличится до 10 лет, а сумма штрафа — до 1 млн.

Недостатки трудового законодательства в части регулирования процедуры проведения служебного расследования

22 Трудового кодекса РФ работодатель вправе на свое усмотрение.

В том числе в данном разделе необходимо привести расшифровки всех сокращений по тесту положения, что упростит текст и сделает его более понятным.

Расследование должностных хищений

уже проверены в ходе предварительной, чаще всего оперативной разработки.

В ходе расследования эти версии конкретизируются, дополняются, на основе получаемых доказательств возникают новые версии.

На этой же стадии расследования проводятся инвентаризации и документальные ревизии, а иногда контрольные закупки.

В случае несогласия этих лиц с выводами ревизоров к акту ревизии прилагается заключение бухгалтера вышестоящей организации по существу их возражений.

При действиях во второй — четвертой ситуациях следователь должен исходить из типичных общий версий: а) имеет место хищение; б) хищения не было, возможны какие-либо нарушения, не носящие преступного характера или имеющие признаки другого преступления. Основными вопросами, выясняемыми на допросах свидетелей, являются: Осмотр, выемка и исследование документов.

Особенности расследования хищений имущества, совершенных путем присвоения, растраты или злоупотреблением служебным положением

Необходимо выяснить следующие конкретные вопросы: — как осуществляется подбор кадров на должности, связанные с материальной ответственностью; — соблюдались ли правила хранения и выдачи имущества, соответствовали ли они установленным требованиям; — как организован контроль за сохранностью материальных ценностей, в частности, как проводились инвентаризации, документальные ревизии; — в каком состоянии находился учет денежных и других операций; — как реагировала администрация на факты нарушения правил учета, нарушение технологии производства, факты хищений. Планирование и организация первоначального этапа расследования хищений.

Читайте так же:  Ограничение после банкротства физ лица

В начале рассматривания обычно возникает ряд наиболее типовых следственных ситуаций.

Служебное расследование случаев мошенничества

; При наличии веских оснований работник может быть уволен в соответствии со ст. 41 КЗоТ Украины — еще до обращения работодателя в правоохранительные органы.

Если ущерб компании причинен юридическим лицом, то его возмещение возможно на основании: согласия руководства компании (с юридически оформленными обязательствами); Пример проведения служебного расследования Генеральный директор холдинга приказал провести служебное расследование, привлечь к материальной ответственности виновных должностных лиц и принять решение об их служебном несоответствии.

В компании была создана служебная комиссия. Собранные ею материалы подтвердили выводы ревизии о злоупотреблениях при аренде офиса.

Для получения более полных данных причастным к инциденту лицам был представлен перечень вопросов: После получения материалов, подтверждающих превышения служебных полномочий и личную заинтересованность директор Т.

Служебное расследование: Трудовой кодекс о дисциплинарных взысканиях

В случае серьезного нарушения дисциплины труда в организации, часто возникает необходимость выяснения всех обстоятельств произошедшего и применения мер воздействия к виновным сотрудникам. Этот процесс является служебным расследованием и регулируется нормами Трудового кодекса.

В любом коллективе возможна ситуация, когда понадобится служебное расследование В деятельности любой фирмы, имеющей в штате более двух-трех сотрудников, может сложиться ситуация, связанная с необходимостью осуществления служебного расследования по поводу проступка какого – либо работника.

При минимальных проступках можно обойтись и без служебного расследования Конечно, нарушение нарушению – рознь, и не каждое повлечет за собой служебное расследование.

К примеру, при установлении факта опоздания на работу (и если ни одна сторона его не отрицает), нет необходимости в целой процедуре расследования.

Однако днем обнаружения проступка будет считаться день, когда в известность будет поставлен руководитель (должностное лицо).

Согласно Постановлению Пленума ВС РФ

«О применении судами РФ Трудового кодекса Российской Федерации»

(2004) должностным лицом признается тот, «которому по работе (службе) подчинен работник». Факт нарушения и его обстоятельства фиксируются в служебной записке на имя руководителя (если организация крупная —то непосредственного, если небольшая — директора). Директор же принимает решение о служебном расследовании.

Этапами расследования являются: Важно помнить, что Трудовой кодекс наделяет обе стороны расследования правами: Для облегчения работы комиссии и упорядочения процесса рассмотрения дисциплинарных проступков, в организации целесообразно иметь локальный акт о служебных расследованиях (положение, регламент или др.). Срок служебного расследования — 1 месяц Срок, в течение которого должно быть закончено рассмотрение вопроса о нарушении дисциплины, установлен Трудовым кодексом и составляет 1 месяц (ст. 192). За дисциплинарное нарушение может быть применено одно из перечисленных в ТК РФ мер взыскания: замечание, выговор, увольнение (ст.

192). Приказ о наказании объявляется сотруднику под роспись не позднее 3 дней с даты издания.

Наказание может быть применено в течение полугода.

Даже если вина работника установлена неоспоримо, несоблюдение сроков привлечения к ответственности и материальные удержания в большем размере, чем установлено трудовым законодательством, являются основаниями к отмене наказания по решению суда. Служебное расследование должно быть правильно задокументировано При применении мер дисциплинарного воздействия по итогам расследования важно учитывать, что считаться законными они могут только если: При нарушении хотя бы одного из вышеназванных факторов, применение дисциплинарного взыскания будет нелигитимным, и при условии оспаривания работником, будет отменено в суде.

Таким образом, эффективность применения мер дисциплинарной ответственности напрямую связана с детальным соблюдением работодателем действующего законодательства в плане процедуры и порядка проведения служебного расследования.

Необходимость служебного расследования при ДТП — тема видеоматериала:

Работник совершил хищение или кражу

Образцов Милиция проверяет информацию Получив сообщение о преступлении, представители правоохранительных органов обязаны провести его проверку. В ожидании итогов. Пока длится проверка сообщения о преступлении, администрация предприятия может установить причины и размер ущерба.

Образец акта об отказе работника дать объяснения по итогам инвентаризации Закрытое акционерное общество «Протан» об отказе кладовщика П.С. Образцова дать объяснения о причинах выявленной в результате инвентаризации недостачи вверенных ему товарно-материальных ценностей г. Москва 23 июля 2008 года Настоящий акт составлен о том, что 23 июля 2008 года в ходе инвентаризации на товарном складе магазина «Новас», принадлежащего ЗАО «Протан», было обнаружена недостача трех фотоаппаратов «Вор-1» по цене 10 000 руб.

Акт служебного расследования

Внутренним документом, фиксирующим обстоятельства дисциплинарного проступка и наличие его состава, является акт служебного расследования, или акт служебной проверки.

Кстати, обратите внимание на локальные акты организации.

[/stextbox]

Возможно, форма акта служебного расследования на предприятии утверждена. А если нет, на основе нашего примера его можно разработать. Малахов

  1. Специалист по охране труда С.С. Выхина
  2. Ведущий юрисконсульт Д.В. Федосеева

В результате проведенного служебного расследования выявлено: Изучив материалы, а именно: Правила внутреннего трудового распорядка, должностная инструкция администратора гостиницы, материалы дела об административном правонарушении, объяснения Синициной А.В., комиссия приходит к следующим выводам: Специалист по охране труда С.С.

Такой документ необходимо составлять и после Акта об отсутствии на рабочем месте при намерении уволить работника за прогул. Комиссией по проведению служебного расследования должны быть установлены следующие факты:

Служебное расследование (Орлова О

Его слова в дальнейшем не подтвердились, муж Хуаниты в момент пропажи денег был в другом штате Наличие сообщника могло бы пролить свет на обстоятельства похищения денег Банк проводил политику «не выносить сор из избы».

Видео (кликните для воспроизведения).

При возврате мошенником денег банк не инициировал официального расследования. Для этого вместо слова «кража» даже было принято использовать выражение «таинственное исчезновение» Самое частое поведение работодателя связано с сокрытием происшествий.

Источники


  1. Карсетская, Е. В. Проверка трудовой инспекции. Практические рекомендации для работадателя / Е.В. Карсетская. — М.: АйСи Групп, 2016. — 168 c.

  2. Романовский, Г.Б. Гносеология права на жизнь; СПб: Юридический центр, 2013. — 370 c.

  3. Оксамытный, В.В. Теория государства и права / В.В. Оксамытный. — М.: ИМПЭ-ПАБЛИШ, 2004. — 563 c.
Решение по служебному расследованию факту хищения
Оценка 5 проголосовавших: 1

ОСТАВЬТЕ ОТВЕТ

Please enter your comment!
Please enter your name here